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近年来，监管层针对资本市场违法犯罪行为“零容忍”持续强化。12月28日，河北证监局官网发布两则行政处罚决定书披露了一则“老鼠仓”事件始末。

根据行政处罚决定书，徐远航自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，负责该基金的具体投资运营，于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后，4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。综上，徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

2021年4月15日至30日期间，徐远航利用与靳昕共同路演、调研等活动机会，向靳昕推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。靳昕利用上述信息指导其父亲靳某通过其父亲账户，于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。2021年4月15日至30日，锦泓集团的股价由5.72元涨至14.19元。

自2019年1月起担任长江证券研究所研究员的靳昕，因工作关系认识申万菱信智能驱动基金(下称“申万菱信基金”)的基金经理徐远航。2021年4月15日至4月30日期间，靳昕利用与徐远航共同路演、调研等活动机会，从徐远航处获知申万菱信基金关于“锦泓集团”的未公开信息。靳昕将上述信息告知其父亲靳某，并指导靳某使用靳某自有资金通过“靳某”账户交易“锦泓集团”。

根据行政处罚决定书，徐远航的行为违反了《基金法》第二十条第(六)项的规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定。对徐远航责令改正，并处以五十万元的罚款；靳昕的行为违反了《廉洁从业规定》第十条第(二)项规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《廉洁从业规定》第二十条的规定，对靳昕给予警告，并处以三万元的罚款。

近年来，最高法明确要求，人民法院全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求，依法严惩证券、期货犯罪，有效维护资本市场健康稳定。

最高人民法院刑三庭庭长马岩此前在人民法院依法惩治金融犯罪工作情况暨典型案例新闻发布会上表示，随着我国证券、期货市场的快速发展，操纵证券、期货市场、内幕交易、利用未公开信息交易(俗称“老鼠仓”)犯罪不断发生，犯罪手段、方式方法更加隐蔽、多样，不仅严重破坏证券、期货市场管理秩序，而且严重损害广大投资者合法权益。人民法院切实贯彻中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求，依法严惩证券、期货犯罪，有效维护资本市场健康稳定。

此前12月初，九鼎集团、九鼎投资公告称，近日收到证监会的行政处罚书及市场禁入事先告知书，九鼎集团、九鼎投资、九州证券、九泰基金实控人吴刚等人涉嫌违法违规，干预基金运营。经查明后，证监会对吴刚、九泰基金分别处以100万元罚款，吴刚被罚5年禁止入市，吴强等人均被暂停基金从业资格并处罚款；11月，重庆市证券期货业协会发布一则证券从业人员违法案例显示，2011年7月18日至2018年1月30日，财达证券前员工郭兆纲使用电脑和手机，与其妹郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，共交易股票75只，成交金额1.06亿元，盈利72.36万元。郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单，证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款；同时，郭兆纲也被5年证券市场禁入。

关键词： 又一起老鼠仓基金经理与券商研究员联手作案